新申请四川成都股权私募基金管理有限公司,提供营业执照和私募管理人备案所有手续
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第三块内容:私募备案
1、机构基本信息
包括(承诺函(模板填写)、机构全称(中文)、机构全称(英文)、组织机构代码(三证合一)、法定代表/执行事务合伙人(委派代表)、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照(电子版)、税务登记证(电子版)、组织机构代码(电子版)、经营范围、员人工数、具有基金从业资格人员、机构所在写字楼图片/前台图片、是否挂牌/上市、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件)等文件!
2、相关制度信息
包括(运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、内部控制管理制度、其它制度)等文件!
3、机构持牌及关联方信息
包括(机构持有行政许可及注册信息、分支机构、子公司信息及关联方信息)等文件!
4、诚信信息
包括(近三年合法合规及诚信情况、其它刑事处罚、近三年是否受到证监会的行政处罚、近三年是否被证监会采取行政监管措施、近三年是否受到其它监管部门的行政处罚、近三年是否被基金业协会采取自律措施、近三年是否被其它自律组织采取措施、近三年是否涉及诉讼或仲裁)等文件!
5、财务信息
包括(会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、其他收入、营业收入、职工薪酬、外包服务费用支出、其它支出、营业利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、经审计的财务报告、上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否标准意见、会计师事务名称、是否有证券期货机构审计业务资格、会计师事务所营业执照、会计师事务所联系人姓名、会计师事务所联系人电话、会计师事务所邮箱、会计师事务所办公地址)等文件!
6、出资人信息
包括(控股类型、是否有直接或间接控股或参股的境外股东、工商公示的出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图、自然人投资人、机构投资人)等文件!
7、实际控制人
包括(实际控制人情况、自然人、机构控制人及法人股东、实际控制人与管理人之间的控制关系图)等文件!
8、高管信息
包括(法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人)等文件!
注:“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人,若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息,登录“从业人员管理系统”中注册或登记。
9、管理人登记法律意见书
包括(律师事务所名称、律师事务所执业许可证、律师事务所执业许可证号、法律意见书、出具法律意见书的律所信息、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”确认函)等文件!
相关规定: