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基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范成都场外期权公司523代办
附件：私募投资基金登记备案办法
证券投资基金业协会
2023年2月24日
私募投资基金登记备案办法
章 总则
条为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金成都场外期权公司523代办财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿被撤销基金管理公司按照《公》规定自行清算的，在存续业务全部妥善处置完毕并获证监会或者其派出机构认可前，不得分配清算财产
第六十八条 基金管理人应当按时支付赎回款项，但是下列情形除外：
（一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
（二）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
（三）基金合同约定的其他特殊情形 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集
第四十九条 证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人采取风险监控措施的，可以派出风险监控现场工作组对公募基金管理人进行检查，对公司的业务、人员、资产、资金、资料、系统等实施监控
基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集成都场外期权公司523代办
第四章 基金管理公司的治理和经营
第二十九条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立包括股东（大）会、董事会、监事（会）、经理层等的公司治理结构，明确各方职责边界、履职要求，完善风险管控、制衡监督和激励约束机制，不断提升公司治理水平
依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库
私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表
第九条 持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：
（一）本办法第八条的规定；
（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；Zui近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；
（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，Zui近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验
公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划成都场外期权公司523代办
百三十九条基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件
百一十二条 基金行业协会履行下列职责：
（一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；
（二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；
（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；
（四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业、管理和业务培训；
（五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；
（六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务进行调解；
（七）依法办理非公开募集基金的登记、备案；
（八）协会章程规定的其他职责
公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险，继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定
基金管理公司单一自然人股东直接持股和与其存在一致行动关系或者关联关系的股东合计持有基金管理公司股权的比例不得超过2/3成都场外期权公司523代办
百二十五条基金管理人的股东、实际控制人违反本法第二十四条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金或证券从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
第四章 基金管理公司的治理和经营
第二十九条 基金管理公司应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立包括股东（大）会、董事会、监事（会）、经理层等的公司治理结构，明确各方职责边界、履职要求，完善风险管控、制衡监督和激励约束机制，不断提升公司治理水平 理事会成员依章程的规定由选举产生
第四十五条 基金管理公司与其子公司、各子公司之间应当严格划分业务边界，建立有效的隔离制度，不得存在利益输送、损害投资人合法权益或者显失公平等情形，防止可能出现的风险传递和利益冲突成都场外期权公司523代办
第八十一条 有下列情形之一的，基金合同终止：
（一）基金合同期限届满而未延期；
（二）基金份额持有人大会决定终止；
（三）基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接；
（四）基金合同约定的其他情形
第六十五条 证监会及其派出机构根据日常监管情况，可以进入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支机构或者基金服务机构等进行现场检查，确定检查的内容和频率，必要时可以聘请注册会计师、律师等外部专业人员提供专业支持，并可以采取下列措施：
（一）要求提供文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；
（二）询问相关工作人员，要求作出说明；
（三）查阅、复制有关文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；
（四）检查信息技术系统，调阅相关数据；
（五）法律、行政法规或者证监会规定的其他措施
第五十二条注册公开募集基金，由拟任基金管理人向务院证券监督管理机构提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）基金合同草案；
（三）基金托管协议草案；
（四）招募说明书草案；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及其他符合规定的私募基金管理人，不适用前款第三项的规定成都场外期权公司523代办 通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定
所以，如果私募基金投资者有能力保护自己，他们与私募基金发起人及管理者之间处于基本平的地位，那么法律对于当事人之后的意思自治过程应当报以谦抑态度超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请
第四十六条 基金管理公司应当按照证监会的规定，在保持公司正常运营的前提下，管理和运用固有资金
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验
百零六条基金管理人、基金托管人、基金服务机构的信息技术系统，应当符合规定的要求基金管理公司的总经理负责公司的经营管理
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报国院证券监督管理机构备案基金管理公司的总经理负责公司的经营管理
第六十二条 公募基金管理人应当建立健全信息报送机制，按照法律、行政法规和证监会的规定，向证监会及其派出机构报送经营管理信息和资料
百四十条挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
投资者应当充分了解私募基金的投资范围、投资策略和风险收益等信息，根据自身风险承担能力审慎选择私募基金管理人和私募基金，自主判断投资价值，自行承担投资风险相关情形包括：
（一）违反《证券投资基金法》第二十条的规定；
（二）公司治理、合规内控、风险管理不符合规定，或者财务状况持续恶化，可能出现《企业破产法》第二条规定的情形，或者出现重大风险隐患等影响公募基金管理人相关业务持续正常经营的情形；
（三）本办法第七十一条（一）至（四）项规定的情形，且情节特别严重；
（四）证监会根据审慎监管原则认定的其他情形
第三十五条本法第十五条、第十八条、第十九条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的管理人员和其他从业人员