成都企业申请ODI(对外直接投资)备案的资料和流程如下:
一、申请资料
境外投资备案表:这是申请ODI备案的基础表格,需要详细填写投资项目的相关信息。
企业营业执照复印件:证明申请企业的合法经营资格。
对外投资设立企业或并购的相关章程:包括设立境外合资企业的合资协议(如有),或并购(参股)境外企业的相关并购协议。对于多层次投资,需提交每一层级对应的章程或协议。
董事会或出资决议:由申请企业的董事会或出资人作出的关于境外投资的决议。
新经审计的财务报表:显示申请企业的财务状况和盈利能力。
前期工作落实情况说明:包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。对于并购类对外投资,还需提交对标的的尽职调查报告和《境外并购事项前期报告表》。
真实性承诺书:由申请企业出具,承诺所提供的资料真实、完整、合法。
二、申请流程
发改委立项:
向发改部门申请项目,报送项目信息。
境内投资人签署各项所需法律文件。
待发改部门核准或备案,发放核准文件或备案通知书。
商务部审批发证:
登录“商务部业务系统统一平台”,填写《ODI备案表》或《境外机构申请表》。
准备真实性审查材料,并将相关材料扫描后上传至平台。
材料包括但不限于新设境外企业的章程、并购协议、董事会决议、前期工作落实情况说明、真实性承诺书等。
提交初审,成都市商务局查阅材料提交情况,并在1个工作日内在系统中进行相应操作(“受理转报”或“退回”)。
四川省商务厅对材料进行复核审查,如材料不齐全或不符合法定形式,会告知申请企业需要补正的全部内容。
审查通过后,四川省商务厅颁发《企业境外投资证书》。
外汇管理局备案:
投资金额500万美金以上的,需向外管部门汇报。
外管部门审核后,向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
实施ODI:
在获得《企业境外投资证书》以及《备案通知书》后,境内企业方可进行境外直接投资的外汇登记。
按照备案的投资计划和方案实施对外投资。
三、注意事项
申请条件:
境内公司成立满1年以上。
净资产回报率(收益)率高于5%,资产负债率低于70%。
审计报告(净资产、净利润大于投资额)。
境内主体行业不涉及敏感行业及国家。
股东背景、资金来源真实、合法。
证书有效期:企业境外投资证书的有效期是两年,如果两年内没有合适的项目,证书将失效。届时如果有新的项目,企业需要重新办理ODI投资备案。
同步操作:发改委备案和商务部(厅)核准可同步操作,因向两大机构提交的材料几乎一致。若想提高备案成功率,可先办理商务部(厅)核准的《境外投资证书》,再办理发改委签发的《境外投资备案》。
材料预提交:递交的材料可实行预提交制,即在正式提交申请前,先将准备递交的材料提交至市级商务局经外处审核并提供修改意见,根据修改意见完善递交材料。